上半年證監(jiān)會(huì)行政處罰159案 罰沒(méi)金額63.94億市場(chǎng)禁入20人

　　□　本報(bào)記者 周芬棉

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)日前通報(bào)，2018年上半年，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲市場(chǎng)上興風(fēng)作浪違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長(zhǎng)41%，罰沒(méi)金額63.94億元，市場(chǎng)禁入20人。

　　信披違法類處罰63起

　　據(jù)通報(bào)，上半年證監(jiān)會(huì)對(duì)信披違法類作出63起行政處罰。其中典型案件包括：昆明機(jī)床2013年至2015年年報(bào)虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計(jì)管理費(fèi)用約2960.86萬(wàn)元，多計(jì)成本約2.35億元，少計(jì)存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤(rùn)約8049.55萬(wàn)元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。

　　華澤鈷鎳2013年、2014年、2015年上半年未，累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易8.9億元、30.4億元和14.9億元，截至2015年6月30日，關(guān)聯(lián)方資金占用余額達(dá)13.3億元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華澤鈷鎳給予60萬(wàn)元頂格罰款，對(duì)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人王濤合計(jì)給予90萬(wàn)元頂格罰款并采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)16名相關(guān)責(zé)任人員給予行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。

　　其中另有嚴(yán)重違反信披規(guī)定案件，如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購(gòu)萬(wàn)家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬(wàn)家文化股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)已依法予以嚴(yán)懲；上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。

　　內(nèi)幕交易類案件處罰36起。

　　上半年處罰內(nèi)幕交易類案件36起。其中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購(gòu)重組事項(xiàng)，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。

　　證監(jiān)會(huì)稱，上市公司并購(gòu)重組事項(xiàng)向來(lái)是市場(chǎng)追逐熱點(diǎn)，決策鏈條長(zhǎng)，持續(xù)時(shí)間久，參與主體多，如不能加強(qiáng)內(nèi)幕信息規(guī)范管理，就容易成為滋生內(nèi)幕交易的溫床。胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息，分別涉及上市公司行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)競(jìng)購(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、財(cái)務(wù)快報(bào)信息等其他種類。

　　操縱市場(chǎng)類案件處罰14起

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)類案件作出14起處罰。其中，北八道控制多達(dá)300余個(gè)證券賬戶，采用盤(pán)中拉抬、對(duì)倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開(kāi)出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個(gè)基金或信托產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶實(shí)施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1億元。何思模濫用公司實(shí)際控制人地位，通過(guò)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實(shí)施“信息型”操縱獲利約6400萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1.28億元；廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱，被罰沒(méi)約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過(guò)聯(lián)合買(mǎi)賣、連續(xù)買(mǎi)賣、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價(jià)，四人共被罰款180萬(wàn)元；陳賢洗售操縱“國(guó)債1507”等國(guó)債價(jià)格，被處以100萬(wàn)元罰款。

　　私募基金違法案處理6起

　　在基金法發(fā)布實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)依法行使私幕基金監(jiān)管權(quán)，上半年就作出行政處罰6起。

　　其中，集合資管計(jì)劃“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”的投資經(jīng)理文宏，利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉(cāng)”交易，涉案金額1.84億元，非法獲利251.44萬(wàn)元。被罰沒(méi)502.88萬(wàn)元；凡得基金劉曉東等人實(shí)施“老鼠倉(cāng)”交易，涉案金額6.07億元，合計(jì)虧損203.7萬(wàn)元。被罰100萬(wàn)元。鑫申財(cái)富在鑫托寶一號(hào)募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進(jìn)行備案；寶尊投資向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息且未及時(shí)報(bào)告并更新登記備案信息，均被依法處罰。

　　據(jù)通報(bào)，上半年證監(jiān)會(huì)處罰超比例持股未披露及限制期內(nèi)股票9起。超比例持股不披露常與限制期內(nèi)交易相伴隨，違法的本質(zhì)是隱瞞收購(gòu)事實(shí)使公眾難知悉。從業(yè)人員違規(guī)案8起，反映出部分上市公司的大股東或高管人員合規(guī)意識(shí)較為淡薄，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管約束。

　　除上述案件外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)短線交易、編造傳播虛假信息、期貨市場(chǎng)違法等其他類型案件共20余起依法作出行政處罰。